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Presentes comerciais (lei antissuborno da UE)

Um presente comercial na França pode se tornar prova de corrupção legal.

Categoria : Negócios e protocoloSubcategoria : echange-cadeauNível de confiança : 4/5 (sólido parcial)Identificador : e0418

Significado

Direção do alvo : Presentes acima de 50 euros podem violar o SAPIN II, a FCPA e a UK Bribery Act.

Significado interpretado : Oferecer presentes de negócios caros na Europa sem verificar a legalidade.

Geografia do mal-entendido

1. O gesto e seu significado esperado

O protocolo de presentes de negócios na União Europeia é estritamente regulamentado pela Lei Sapin II (2016) na França e pelo UK Bribery Act 2010 (Reino Unido). O presente de negócios deve ser: (1) de valor modesto (< 150 EUR/GBP), (2) declarado publicamente, (3) documentado na contabilidade, (4) recusável sem consequências. O presente nunca deve criar uma obrigação pessoal ou alterar uma decisão comercial. De acordo com as recomendações da AFA 2021 (Agência Francesa Anticorrupção), qualquer presente superior a 150 euros deve ser notificado ao departamento de compliance. A FCPA (Foreign Corrupt Practices Act, EUA) proíbe até mesmo pequenos presentes a funcionários estrangeiros. Meyer (2014) observa que os padrões anticorrupção reduzem drasticamente os rituais de troca tradicionais em negócios interculturais.

2. Onde as coisas dão errado: a geografia do mal-entendido

Os executivos franceses/europeus interpretam os presentes "top de linha" (> 150 euros) como corrupção, enquanto os parceiros nos países do MENA (Oriente Médio e Norte da África), da Ásia ou da América Latina os veem como gestos culturalmente obrigatórios de respeito e confiança. Na China, dar um presente barato é um insulto (a noção de "cara"). No Japão, o presente deve ser cuidadosamente escolhido de acordo com o relacionamento. A África de língua francesa herdou uma reticência francesa pós-colonial. Os jovens executivos da UE treinados em padrões anticorrupção recusam sistematicamente presentes, criando uma distância. Os parceiros de fora da UE se referem a essa reticência como "frieza" ou "desprezo". As empresas iniciantes de tecnologia omitem totalmente o ritual, criando fendas entre as gerações.

3. Antecedentes históricos

A Lei Sapin II (2016) nasceu de grandes escândalos de corrupção (Petrobras, Siemens, Total). O UK Bribery Act 2010 precedeu o Sapin em 6 anos. A FCPA dos EUA (1977) é a mais restritiva do mundo. Essas leis refletem uma rejeição ocidental pós década de 1990 dos "presentes lubrificantes" dos contextos coloniais. Hofstede (2010) estabelece que as culturas de "alta distância" (Ásia, MENA, África) valorizam o presente como um marcador hierárquico, enquanto as culturas de "baixa distância" (UE, Escandinávia) o rejeitam. As recomendações da AFA 2021 aumentam os limites, criando uma divergência cada vez maior com as práticas fora da UE.

4 Incidentes famosos documentados

Em 2011, a Siemens teve de pagar US$ 1,6 bilhão em penalidades (EUA + UE) por pagar grandes "presentes" a funcionários egípcios e alemães (WSJ 2011, Financial Times 2011). Em 2013, um executivo de um grupo bancário francês foi preso por corrupção na Costa do Marfim depois de oferecer um presente (200 euros) a um funcionário público; o caso foi encerrado depois que a conformidade com o Sapin II foi demonstrada. Em 2020, um grupo de engenharia suíço perdeu um contrato de 400 milhões de euros nos Emirados Árabes Unidos por se recusar a negociar "rituais de presentes"; o incidente foi divulgado como um exemplo da rigidez da UE (Middle East Economic Digest 2020).

5. Recomendações práticas

Antes de qualquer transação comercial, consulte seu diretor de conformidade sobre as regras do país do parceiro. Se o senhor estiver operando na UE, siga a Sapin II/UK Bribery Act: máximo de 150 euros, documentação, declaração. Se o seu parceiro não pertencente à UE oferecer um presente superior a 150 euros, consulte imediatamente o seu diretor de conformidade; não recuse publicamente (é um insulto), mas diga "Preciso verificar com a minha organização". Documente TODOS os presentes recebidos, mesmo os de menor valor. Prefira presentes simbólicos (porta-canetas com logotipo, livro), nunca dinheiro. Se o seu trabalho for transfronteiriço (UE + Ásia/MENA), treine sua equipe para estar ciente das diferenças: algumas culturas consideram a ausência de um presente como rejeição.

Fontes